Compliance Reviews en Interne Audits

De Noodzaak voor Proactieve Compliance Reviews

Door de financiële crisis treden toezichthouders wereldwijd met hernieuwde kracht op. Er is een toename in onderzoeken naar omkoping en corruptie, kartelonderzoeken en overtredingen van security en privacy wetgeving.. Financiële sancties en reputatieschade als gevolg van het overtreden van de steeds strengere regelgeving, maken het voor bedrijven steeds belangrijker om proactief interne audits of compliance reviews uit te voeren op de naleving van de regelgeving.

Elektronisch opgeslagen data toetsen bij interne audit

Als onderdeel van interne audits toetsten ondernemingen tegenwoordig ook hun elektronisch opgeslagen informatie (ESI), om ervoor te zorgen dat ze voldoen aan wet- en regelgeving. Een onderneming die een interne audit uitvoert op zijn ESI om misstanden te detecteren, zoals corrupte praktijken en anti-competitieve gedrag, is beter in staat om zichzelf te verdedigen. Kroll Ontrack helpt bedrijven bij het effectief doorzoeken van documenten met de Ontrack Compliance Review Service.

Specifieke kenmerken van Compliance Reviews:

• Er is nog geen sprake van incident maar er zijn signalen van misstanden binnen een onderneming.
• Nader onderzoek is nodig om te controleren of er sprake is van het niet naleven van het bedrijfsbeleid of wet- en regelgeving.
• Het onderzoek hoeft niet noodzakelijkerwijs direct "live" uitgevoerd te worden en er hoeft niet altijd sprake te zijn van onmiddellijke druk van de regelgevers of wethandhavende autoriteiten.
• De omvang van de te onderzoeken gegevens is in eerste instantie meestal niet groot.
• Onderzoek van e-mails en ESI van een selecte groep van personen levert vaak bewijsmateriaal.
• Het onderzoeksteam is meestal klein en kan bestaan uit interne en/of externe beoordelaars.

Kroll Ontrack Compliance Review Service

Met de Kroll Ontrack Compliance Review Service heeft u toegang tot expertise op het gebied van verkennend onderzoek en state-of-the-art technologie voor het doorzoeken van papieren documenten, digitale documenten en audiobestanden. Het stelt u in staat om uw gegevens snel te analyseren, de juridische consequenties in te schatten en de passende maatregelen te bepalen. Meer over onze Compliance Review Service.

• Voorbeelden van Compliance Reviews

Meer weten over Compliance Reviews & interne audits

Voor meer informatie over hoe Kroll Ontrack u kan helpen bij het efficiënt uitvoeren van compliance reviews en interne audits, belt u ons gratis telefoonnummer of vraag online informatie aan.