Voorbeelden van de Kroll Ontrack Compliance Review Service

Kroll Ontrack’s Compliance Review Service wordt ingezet ter ondersteuning van interne audits en compliance reviews, die kunnen voortkomen uit verschillende omstandigheden, zoals:

• Interne audit inzake mededinging en prijsafspraken
• Due diligence of boekenonderzoek na fusie of overname
• Interne audit van handelspraktijken n.a.v. een reglementair onderzoek
• Onderzoek naar vermoedelijke omkoping
• Interne audits om te controleren op fraude en diefstal uit het bedrijf

Met de Kroll Ontrack Compliance Review Service heeft u toegang tot expertise op het gebied van verkennend onderzoek en state-of-the-art technologie voor het doorzoeken van papieren documenten, ESI en audio bestanden. Het stelt u in staat om uw gegevens snel te analyseren, de juridische consequenties in te schatten en passende maatregelen te bepalen.

Voorbeelden van het gebruik van onze Compliance Review Service:

Interne audit inzake mededing en prijsafspraken

Na een waarschuwing door een interne klokkenluider betreffende vermeende prijsafspraken, kan het zijn dat een onderneming een interne audit moet uitvoeren om er zeker van te zijn dat wordt voldaan aan wet- en regelgeving. Dit kan leiden tot een intern onderzoek naar de gemaakte beschuldigingen, evenals het uitvoeren van proactieve periodieke controles als onderdeel van het lopende het bedrijf compliance-programma. E-mail en andere ESI van een selecte groep personen kan worden onderzocht en beoordeeld in een online review tool door de juridische afdeling van de onderneming.

Due diligence of boekenonderzoek na fusie of overname

In de postfusie-integratie fase, kan een bedrijf zaken detecteren binnen de nieuw verworven entiteit, zoals vermoedelijk betaling van steekpenningen. Om overeenstemming tussen bedrijfsethiek en het beleid te verzekeren, kan het nodig zijn dat een bedrijf een interne audit uitvoert op de zakelijke praktijken, belangrijke transacties in de getroffen afdelingen en meer algemene zaken. Een review en analyse door de advocaten van de e-mail en andere ESI van specifieke personen is een integraal onderdeel van een dergelijk programma. Dit kan de feitelijke basis vormen voor het onderzoek naar de omvang van eventuele misstanden, de potentiële blootstelling aan juridische stappen en de behoefte aan corrigerende maatregelen.

Interne audit van handelspraktijken n.a.v. een reglementair onderzoek

Naar aanleiding van een onderzoek door een mededingingsautoriteit naar kartelvorming dat resulteerde in zware boetes, kan het noodzakelijk zijn dat een onderneming nadere interne audits uitvoert binnen handelspraktijken op andere markten of verwante productlijnen. Een kosteneffectieve manier voor het uitvoeren van een dergelijke review zou zijn om een klein team van externe advocaten de e-mails en andere elektronische documenten die door een selecte groep personen zijn opgeslagen, te controleren op nieuwe gevallen van anti-concurrentieel gedrag.

Onderzoek naar vermoedelijke omkoping

Een bedrijf onder verdenking van het betalen van steekpenningen aan buitenlandse ambtenaren moet met spoed beoordelen in hoeverre zij kwetsbaar is voor een dergelijke aantijging. Een ‘early case assesment tool’ zoals Ontrack Advanceview, maakt het mogelijk om e-mails van de belangrijkste personen te analyseren. Grote volumes documenten kunnen snel geanalyseerd worden om te beoordelen of er een probleem is, wie er betrokken is en of het nodig is om zelf melding te maken bij de autoriteiten.

Interne audits om te controleren op fraude en diefstal uit het bedrijf

Van tijd tot tijd kan nodig zijn dat bedrijven interne onderzoeken uitvoeren naar vermoedelijke fraude of diefstal uit het bedrijf door werknemers. Bedrijven die te maken hebben met hogere risico's, zoals bedrijven die uitbreiden naar nieuwe gebieden, kunnen routinematige proactieve controles verrichten op zakelijke praktijken met een verhoogd risico, transacties of afdelingen. Dit om ervoor te zorgen dat deze niet worden beïnvloed door diefstal en fraude. Dit zal meestal bestaan uit een analyse van de e-mails van de belangrijke personen binnen de onderneming.

Meer weten over Compliance Review Service van Kroll Ontrack

Wilt u weten wat Kroll Ontrack voor uw onderneming kan betekenen? Bel u ons gratis telefoonnummer of vraag online informatie aan.